华龙期货-金惠10号资产管理计划

2023年三季度报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但并不保证本集合资管计划一定盈利，也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责解释。

本报告期间：2023年7月1日-2023年9月30日。

 

二、集合资管计划概况

（一）基本资料

产品名称：华龙期货-金惠10号资产管理计划

成立日期：2017年7月12日

成立规模：人民币274,810,000.00元

报告期末计划总份额：133,508,781.00份

管理人：华龙期货股份有限公司

托管人：招商银行股份有限公司上海分行

产品编码：SW3314

存续期：2021年12月17日，我公司官网公告，华龙期货-金惠10号资产管理计划终止，并延期清算。资产管理计划终止和延期清算，不影响华龙期货股份有限公司继续履行管理人义务，我公司将继续秉承勤勉尽职的原则，回收资产管理计划财产，直至剩余资产全部变现，以货币形式全部分配给委托人，完成清算流程。

运作方式：本计划存续期内设开放日

披露频率：每季度、每年度及临时报告

（二）募集资金账户

募集账户名称：华龙期货股份有限公司

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010261

（三）托管账户

托管账户名称：华龙期货股份有限公司-金惠10号资产管理计划

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010412

 

三、净值及相关财务指标

2021年12月，我公司根据人民银行、银保监会、证监会及国家外汇管理局下发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和中国证监会下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及监管要求，对存续资产管理计划估值方法进行调整，采取市值计量方法计算资产管理计划净值。根据公式：份额净值=【资产-负债】/份额，计算得出：截至2023年9月30日，投资者持有份额共计133,508,781.00份，资产管理计划份额净值为0.59元。

 

四、资产管理计划运营情况

（一）项目情况介绍

融资客户	铜仁市锦江投资有限公司
项目名称	大业信托·华龙2号（铜仁债权）被动事务管理类资金信托计划
剩余融资期限	2020年6月18日我公司发布延期公告，决定将资管计划延期至资管计划财产全部变现完毕为止。2021年12月17日，我公司官网公告，华龙期货-金惠10号资产管理计划终止，并延期清算。
到期收益分配	本期分配利息2,926,019.07元。
交易结构	投向于大业信托有限责任公司设立的“大业信托·华龙2号（铜仁债权）被动事务管理类资金信托计划”，用于铜仁市锦江投资有限公司的铜仁市马岩白龙山旅游景区建设项目（二期）
投资结构	本资产管理计划资金100%投向于大业信托有限责任公司设立的“大业信托·华龙2号（铜仁债权）被动事务管理类资金信托计划”。
风险状况	2020年6月18日我公司发布延期公告，决定将资管计划延期至资管计划财产全部变现完毕为止。2021年12月17日，我公司官网公告，华龙期货-金惠10号资产管理计划终止，并延期清算。

（二）投资经理简介

宋之峰，本科学历，上海财经大学金融学院证券期货专业，2000年起进入证券期货行业工作。2017年加入华龙期货，从事资产管理业务拓展、承接、产品管理工作，现担任资产管理部业务二部部门经理。

（三）资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向投向于大业信托有限责任公司设立的“大业信托·华龙2号（铜仁债权）被动事务管理类资金信托计划”，用于铜仁市锦江投资有限公司的铜仁市马岩白龙山旅游景区建设项目（二期）。

本报告期内，管理资金的投向未发生任何改变，亦未发生任何挪用，资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

（四）投资收益分配情况

本报告期内，本计划收入3,300,000.00元，分配本金0.00元，分配利息2,926,019.07元。

（五）风险管理与内部控制情况

在报告期内，管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定，以及本计划资产管理合同的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险，保护投资者利益，严格执行管理人内部控制和风险管理制度，加强业务合规性的定期监控与检查，落实各项法律法规和管理制度，严格履行资产管理计划合同规定。

 

五、托管人履职情况

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内（2023年7月1日-2023年9月30日），资产托管人--招商银行股份有限公司上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为，严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

 

六、重要事项提示

根据原定的展期还款计划，实际融资人应于2020年11月25日前完成全部所有委托人委托资产本息的兑付工作，但截至2023年6月30日金惠10号资产管理计划尚余133,508,781.00元本金没有兑付（金惠10号共26期，第1期到第15期已经完成本息兑付工作，第16期至第26期尚未完成兑付）。

2023年第三季度我公司持续通过实地催讨、电话等方式与实际融资人进行沟通、施压，经过数次催讨，2023年7月11日，融资方向我司支付50万元。

2023年9月，我公司董事长，投资经理赴铜仁与融资方相关负责人沟通，要求融资方尽快还款。2023年9月22日，融资方支付30万元。2023年9月25日，融资方支付250万元。9月26日我司向投资者分配期间利息（2022年12月20日至2023年6月20日）的一半，即292.60万元。我公司与委托律师就金惠10号资管计划下一步处置方案进行讨论，根据国家政策决定诉讼事宜。

2022年12月15日，担保人铜仁市碧江城市建设开发投资有限公司进行工商变更，更名为贵州省铜仁碧江智慧城市运营集团股份有限公司，股东为国开发展基金有限公司和铜仁市碧江区国有资产监督管理局。

经查询，融资人铜仁市锦江投资有限公司存在1条被执行人信息，立案时间为2023年5月26日，涉及执行标的金额为1,344,479.00元。担保人铜仁市碧江城市建设开发投资有限公司存在8条被执行人信息，立案时间为2023年6月1日、2023年8月3日、2023年8月7日、2023年9月4日、2023年9月8日、2023年9月18日、2023年9月22日、2023年9月26日，涉及执行标的金额为56,250.00元、35,078,120元、5,345,600元、30,000,000元、2,000,000元、60,562,368元、2,350,641元和180,000元。

由于金惠10号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况，我公司将持续与实际融资人及其所在地政府沟通，不排除采取法律手段维护委托人以及管理人的合法权益。同时我公司仍在积极与金惠10号（系列）资管计划委托人进行沟通，安抚委托人情绪，充分告知我公司目前相关工作开展情况，希望取得委托人的理解和支持，继续做好后续兑付工作，保护委托人的合法权益。

 

七、备查文件目录及查阅方式

（一）本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于华龙期货-金惠10号资产管理计划的资产管理计划备案证明；

2、华龙期货-金惠10号资产管理计划成立公告；

3、华龙期货-金惠10号资产管理计划说明书；

4、华龙期货-金惠10号资产管理计划资产管理合同（含风险揭示书）。

（二）文件查阅方式

查阅地址：甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址：http://www.hlqhgs.com；http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人华龙期货股份有限公司。

 

华龙期货股份有限公司

2023年9月30日