华龙期货-金惠21-1号资产管理计划

2023年四季度报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但并不保证本集合资管计划一定盈利，也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责解释。

本报告期间：2023年10月1日-2023年12月31日。

 

二、集合资管计划概况

（一）基本资料

产品名称：华龙期货-金惠21-1号资产管理计划

成立日期：2017年11月16日

成立规模：人民币20,100,000.00元

报告期末计划总份额：20,100,000.00份

管理人：华龙期货股份有限公司

托管人：招商银行股份有限公司上海分行

产品编码：SY4004

存续期：2021年12月17日，我公司官网公告，华龙期货-金惠21-1号资产管理计划终止，并延期清算。资产管理计划终止和延期清算，不影响华龙期货股份有限公司继续履行管理人义务，我公司将继续秉承勤勉尽职的原则，回收资产管理计划财产，直至剩余资产全部变现，以货币形式全部分配给委托人，完成清算流程。

运作方式：本计划存续期内不开放参与、退出

披露频率：每季度、每年度及临时报告

（二）募集资金账户

募集账户名称：华龙期货股份有限公司

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010170

（三）托管账户

托管账户名称：华龙期货股份有限公司-金惠21-1号资产管理计划

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010551

 

三、净值及相关财务指标

2021年12月，我公司根据人民银行、银保监会、证监会及国家外汇管理局下发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和中国证监会下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及监管要求，对存续资产管理计划估值方法进行调整，采取市值计量方法计算资产管理计划净值。根据公式：份额净值=【资产-负债】/份额，计算得出：截至2023年12月31日，投资者持有份额共计20,100,000.00份，资产管理计划份额净值为0.00元。

 

四、资产管理计划运营情况

（一）项目情况介绍

融资客户	上海富控互动娱乐股份有限公司
项目名称	陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划
融资期限	2017年11月16日至2018年11月15日
收益分配	无
交易结构	投向于陕西省国际信托股份有限公司设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”，用于上海富控互动娱乐股份有限公司补充公司运营资金
投资组合	本资产管理计划资金100%投向于陕西省国际信托投资股份有限公司设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”。
风险状况	资管计划已终止并延期清算，融资客户状况见“六、重要事项提示”。根据上市公司所披露的公告，目前金惠21-1号资产管理计划存在委托人本金受损甚至无法收回的情况。

（二）投资经理简介

周明丽，金融学硕士，2010年起进入证券期货行业工作。2018年进入华龙期货，先后从事资产管理业务拓展、产品交易工作，现担任“华龙期货-金惠21号（系列）资产管理计划”（金惠21-1号、金惠21-2号、金惠21-3号、金惠21-4号和金惠21-5号）的投资经理。

（三）资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向于陕西省国际信托股份有限公司设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”，用于上海富控互动娱乐股份有限公司补充公司运营资金。

本报告期内，管理资金的投向未发生任何改变，亦未发生任何挪用，资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

本报告期内未设开放日。

（四）投资收益分配情况

本报告期内，投资收入0.00元、分配本金0.00元、分配利息0.00元。

（五）风险管理与内部控制情况

在报告期内，管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定，以及本计划资产管理合同的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险，保护投资者利益，严格执行管理人内部控制和风险管理制度，加强业务合规性的定期监控与检查，落实各项法律法规和管理制度，严格履行资产管理计划合同规定。

 

五、托管人履职情况

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内（2023年10月1日-2023年12月31日），资产托管人--招商银行股份有限公司上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为，严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

 

六、重要事项提示

上海富控互动公司于2023年11月17日披露了《重整计划草案》。该草案主要内容为:1、每100元普通债权可以获得0.70元的现金，即时清偿，清偿率为0.7%；2、每100元普通债权可以获得清偿的股票数量为8.4股，每股抵债价格为0.71元。普通债权人受偿的股票不设限售期。普通债权清偿率约为6.7%，劣后债权不予以清偿。根据《上海富控互动娱乐股份有限公司破产重整草案》内容，重整结束后，未清偿部分，债权人不得再向富控娱乐及其他连带债务人主张债权清偿责任及/或担保责任，相应的债权视为清偿完毕。

2023年11月22日至23日，我公司官网发布了公告并电话逐一联系投资者征求意见，是否同意重整方案。截至11月23日中午12点，委托人同意份额未达到50%，更未达到三分之二，我公司代表委托人针对《上海富控互动娱乐股份有限公司破产重整草案》的表决意见为不同意。上述表决情况，我公司于2023年12月1日在公司官网发布公告。

2023年12月6日，上海富控互动娱乐股份有限公司披露《上海富控互动娱乐股份有限公司关于第三次债权人会议重整计划草案表决结果的公告》，该公告显示《重整计划草案》表决结果如下：

“担保债权组、职工债权组、税款债权组表决通过，普通债权组、出资人组未通过。根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，《重整计划草案》未通过。管理人将在上海市三中院的监督和指导下，与债权人、重整投资人做进一步协商和沟通，推进《重整计划草案》的二次表决事宜。”上述情况，我公司已于2023年12月8日公司官网发布公告。

虽上海富控互动娱乐股份有限公司已被法院裁定进入重整，但破产重整方案是否能被债权人会议审议通过，或是否能被人民法院裁定批准，或是否能在法定期限内完成重整，将具有重大不确定性。如提出的破产重整方案未被债权人会议审议通过，或未被人民法院裁定批准，或未能在法定期限内完成重整，上海富控互动娱乐股份有限公司将被法院裁定宣告破产，则存在导致股东权益归零、公司注销的风险。

 

七、备查文件目录及查阅方式

（一）本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于华龙期货-金惠21-1号资产管理计划的资产管理计划备案证明；

2、华龙期货-金惠21-1号资产管理计划成立公告；

3、华龙期货-金惠21-1号资产管理计划资产管理计划说明书；

4、华龙期货-金惠21-1号资产管理计划资产管理计划资产管理合同（含风险揭示书）。

（二）文件查阅方式

查阅地址：甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址：http://www.hlqhgs.com；http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人华龙期货股份有限公司。

 

华龙期货股份有限公司

2023年12月31日