2024年度报告

一、重要提示

本报告依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及其他有关规定制作。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但并不保证本集合资管计划一定盈利，也不保证最低收益。

资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。本计划投资可能面临市场风险、管理风险、流动性风险、本计划的特殊风险、特定的投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、操作或技术风险、其他风险。投资者在做出投资决策前应仔细阅读资产管理计划说明书。

本报告中的内容由管理人负责解释。

本报告期间：2024年1月1日-2024年12月31日。

二、集合资管计划概况

（一）基本资料

产品名称：华龙期货-金惠21-5号资产管理计划

成立日期：2018年1月16日

成立规模：人民币46,700,000.00元

报告期末计划总份额：46,700,000.00份

管理人：华龙期货股份有限公司

托管人：招商银行股份有限公司上海分行

产品编码：SCF107

存续期：2021年12月17日，我公司官网公告，华龙期货-金惠21-5号资产管理计划终止，并延期清算。资产管理计划终止和延期清算，不影响华龙期货股份有限公司继续履行管理人义务，我公司将继续秉承勤勉尽职的原则，回收资产管理计划财产，直至剩余资产全部变现，以货币形式全部分配给委托人，完成清算流程。

运作方式：本计划存续期内不开放参与、退出

披露频率：每季度、每年度及临时报告

（二）募集资金账户

募集账户名称：华龙期货股份有限公司

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010170

（三）托管账户

托管账户名称：华龙期货股份有限公司-金惠21-5号资产管理计划

开户行：招商银行上海分行营业部

账号：931900114010426

三、净值及相关财务指标

2021年12月，我公司根据人民银行、银保监会、证监会及国家外汇管理局下发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和中国证监会下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》及监管要求，对存续资产管理计划估值方法进行调整，采取市值计量方法计算资产管理计划净值。根据公式：份额净值=【资产-负债】/份额，计算得出：截至2024年12月31日，投资者持有份额共计46,700,000.00份，资产管理计划份额净值为0.00元。

四、资产管理计划运营情况

（一）项目情况介绍

（二）投资经理简介

2024年11月5日，公司公告，因原投资经理周明丽女士离职，我司对资产管理计划的投资经理进行变更，投资经理由周明丽女士变更为宋之峰先生。

宋之峰，本科学历，上海财经大学金融学院证券期货专业，2000年起进入证券期货行业工作。2017年加入华龙期货，从事资产管理业务拓展、承接、产品管理工作。

（三）资金运用情况

本资产管理计划所有资金投向于陕西省国际信托股份有限公司设立的“陕国投·富控互动流动资金贷款集合资金信托计划”，用于上海富控互动娱乐股份有限公司补充公司运营资金。

本报告期内，管理资金的投向未发生任何改变，亦未发生任何挪用，资管计划资金投向符合资管计划合同约定的投资范围。

本报告期内未设开放日。

（四）投资收益分配情况

本报告期内，收到融资方支付款项0.00元，向委托人分配本金0.00元，向委托人分配收益0.00元。

（五）风险管理与内部控制情况

在报告期内，管理人严格遵守《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规、规章和自律规则等有关规定，以及本计划资产管理合同的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划。

管理人坚持规范运作、防范风险，保护投资者利益，严格执行管理人内部控制和风险管理制度，加强业务合规性的定期监控与检查，落实各项法律法规和管理制度，严格履行资产管理计划合同规定。

五、托管人履职情况

招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，以保证托管义务的履行和托管资产的安全。在本报告期内（2024年1月1日-2024年12月31日），资产托管人--招商银行股份有限公司上海分行不存在任何损害计划份额持有人利益的行为，严格遵守了有关法律法规、资产管理合同、托管协议的规定，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

六、重要事项提示

2024年6月28日，我司发布公告，请委托人针对《上海富控互动娱乐股份有限公司重整计划草案》进行二次表决。表决情况公告如下：由于委托人同意份额未达到50%，更未达到三分之二，我司代表委托人针对《上海富控互动娱乐股份有限公司重整计划草案》的表决意见（包括表决事项一和表决事项二）为不同意。

2024年7月24日，上海富控互动娱乐股份有限公司披露《上海富控互动娱乐股份有限公司关于第四次债权人会议重整计划草案表决结果的公告》，该公告显示《重整计划草案》表决结果如下：“职工债权组表决通过，担保债权组、税款债权组、普通债权组、出资人组未通过。根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，《重整计划草案》未通过。”

2024年8月21日，上海富控互动娱乐股份有限公司披露《上海富控互动娱乐股份有限公司关于收到终止重整程序并宣告破产裁定的公告》。该公告显示2024年8月20日，上海富控互动娱乐股份有限公司管理人收到上海市第三中级人民法院于2024年8月19日作出的（2022）沪03破420号《民事裁定书》。主要内容公告如下：一、终止上海富控互动娱乐股份有限公司重整程序；二、宣告上海富控互动娱乐股份有限公司破产。裁定自即日起生效。

上海富控互动娱乐股份有限公司第五次债权人会议于2024年11月30日通过非现场方式召开。上海富控互动娱乐股份有限公司管理人将《不动产变价方案》、《对外投资变价方案》及《应收账款变价方案》提请第五次债权人会议审议表决。根据《中华人民共和国企业破产法》第六十四条之规定，《不动产变价方案》、《对外投资变价方案》及《应收账款变价方案》经第五次债权人会议表决通过。上述情况，公司已于2024年12月9日公司官网公告。

2024年12月17月公司收到《上海富控互动娱乐股份有限公司破产财产分配方案》，12月20日公司对《破产财产分配方案》进行表决，公司的表决意见为不同意，当日已将表决票电子扫描件委托律师发送破产清算管理人，表决票纸质版邮寄破产清算管理人。

七、备查文件目录及查阅方式

（一）本集合计划备查文件目录

1、中国证券投资基金业协会关于华龙期货-金惠21-5号资产管理计划的资产管理计划备案证明；

2、华龙期货-金惠21-5号资产管理计划成立公告；

3、华龙期货-金惠21-5号资产管理计划资产管理计划说明书；

4、华龙期货-金惠21-5号资产管理计划资产管理计划资产管理合同（含风险揭示书）。

（二）文件查阅方式

查阅地址：甘肃省兰州市城关区静宁路308号四楼

网址：http://www.hlqhgs.com；http://www.amac.org.cn/

投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人华龙期货股份有限公司。

华龙期货股份有限公司

2024年12月31日