2026年3月，徽商期货顺利召开全面风险管理专题工作会议，同步开展了岗位风控专项赋能培训、重点领域风险联防研判专项座谈，系列风控专题活动有序完成。一次次精准务实的风控研判、一项项严格落地的专项管控部署，正是公司深耕全域风控治理、筑牢合规经营安全底线的生动缩影。近年来，公司紧扣合规经营发展主线，持续优化全链条风控体系，创新构建“党建+学习+风控”一体化融合闭环机制，将党建优势、研学成果转化为治理效能与履职能力，压实全层级风控责任，筑牢了合规经营的安全屏障。

强化党建领航赋能，夯实风控治理根基

徽商期货坚持以党建为引领、以风控为基石，将党的政治优势、组织优势转化为风险管理的治理效能，牵头成立“党员风险管理先锋队”，持续推动党建工作与全面风险管理深度融合、同频共振，以红色根基筑牢支撑高质量发展的坚强风控堡垒。

党建引领强化风控，前置防控守牢底线。公司创新构建“党建+学习+风控”一体化融合机制，推动风控工作从被动应对转向主动防控。合规审查部联合相关党支部开展党建与风控协同专题党课，通过政策解读、风险研判、案例警示等形式，传导合规底线要求，强化全员风险责任意识。公司定期召开党建与全面风险管理推进会，复盘风险态势、部署防控任务、狠抓整改落地，实现党建引领贯穿风险识别、监测、处置、整改的全链条闭环管理。

多维拓宽宣传阵地，厚植全域风控文化。公司打造“全面风险园地”特色文化墙，将“坚决打好防范化解重大风险攻坚战”的政治要求具象化，并以“完善风险管理体系、强化风险管控意识、细化风险管理工作、提高风险管理水平”为核心脉络，搭建可视化风控宣传矩阵。同时积极拓宽风控文化宣传阵地，及时对外发布党建引领风控的实践成果与特色做法，持续扩大正面引导力，着力营造人人讲合规、事事重风控、层层守底线的浓厚文化氛围。

深耕精细风控建设，筑牢稳健经营基石

风控稳则经营稳，本源正则发展兴。公司始终坚守金融服务实体经济的初心使命，将全面风险管理视作企业稳健经营、行稳致远的核心命脉。立足党建引领的根基，依托制度保障、科技赋能、文化铸魂多维度发力，持续优化风控体系、迭代管控机制、压实落地举措，以专业化、精细化、常态化的风险管理模式，筑牢企业经营安全底线。

制度筑基夯实规范，精细管控筑牢防线。坚持制度先行与精细管控，持续优化全面风险管理顶层架构及制度体系。近3年，常态化开展重大风险评估与形势研判，并联动多部门系统梳理涵盖七大一级风险及23项二级类别的全面风险防控清单，构建权责明晰、流程规范的风险管理体系，保障业务精准、高效、合规开展；聚焦市场动态与行业发展趋势，每年常态化开展重大风险评估，系统梳理风险点、研判风险形势、形成专项评估报告。

强化动态前瞻防控，护航实体稳健运营。公司创新预警模式，提升防控效能，为实体产业平稳运行保驾护航。为破解风险管控滞后的难题，创新构建了“监测—预警—处置—复盘”全链条闭环风控体系。

一是全面推行红黄灯分级预警机制，围绕服务实体经济核心业务，科学量化设置预警指标，通过高频管控模式，实现各类风险早识别、早预警、早处置，对重点风险事项全程跟踪整改内容动态。近5年，累计发生86起红灯预警事件。针对经纪业务客户穿仓及现货合同履约逾期等红灯预警事件，公司通过提高保证金、追偿损失、补齐仓位等措施督促整改，强化风险管控；针对风险事件，公司依据违规经营投资责任追究制度，对3名相关责任人员作出问责处理。

二是严格对标行业监管要求，开展专项和综合压力测试。近5年，共开展5次综合压力测试和1次专项压力测试。针对测试中发现的营收结构单一、净资本缓冲不足、客户穿仓及外部投资占比偏高等问题，公司通过推进业务多元化转型、健全净资本监测与补充机制、强化经纪业务全流程风控及处置能力、优化资管风控与集中度管理等措施加以应对，全面提升公司抗风险能力。

深耕现场督查整治，严查各类风险隐患。坚持问题导向与底线思维，公司将现场检查作为风险源头管控的关键抓手，每年对业务条线、内控单元及子公司开展专项检查。针对近5年发现的套保额度设置违规、场外衍生品授信机制不完善、场外衍生品业务亏损、经纪业务身份验证不规范、居间人异常交易监测缺失、预警报送程序不规范以及营销宣传意识形态等典型问题，公司组织相关部门深入剖析根源，推动落实整改。近年来，合规审查部累计出台多项处罚措施，包括对业务部门出具警示函，落实反洗钱问责，对违规展业人员出具警示函、开展合规谈话等。通过持续跟踪督办，在后续报告中反馈整改成效，确保问题见底清零。

细化岗位风控权责，层层压实全员担当。聚焦全员风控履职落地，将员工个人风险防控融入公司整体风险管理体系，压实全员风险管理与合规廉洁主体责任，推进岗位风险可视化管理，强化员工日常风险警示教育。公司每年常态化岗位风控清单化管理，细化各岗位工作职责与风险点，分析隐患影响，制定标准化防控举措，实现全员、全岗位、全业务流程的风险管控全覆盖、无盲区。通过精细化、规范化的岗位风控管理，从源头压降各类风险发生概率，督促全体员工严守合规底线，主动将风险管控、合规履职要求贯穿业务开展、客户服务、产业赋能全过程，切实以严谨规范的运营管理，践行服务实体经济的履职担当。

前置风险排查预警，前移安全防控关口。立足常态化风险治理，建立每周风险梳理、预警、提示工作机制，聚焦业务运营、市场波动、合规操作、投诉处理、廉洁从业等重点领域，常态化发布风险提示、普及风控知识、排查潜在隐患。近3年，持续发布经营风险提示清单共102期，通过前置预警提醒、前移防控关口，构建常态化、精细化的前端防护屏障，切实做到风险早预警、早防范、早化解，以持续稳固的风控能力，为服务实体经济高质量发展保驾护航。

展望未来，迈向高质量风控新时代

面向高质量发展新征程，公司的全面风险管理工作始终坚持底线思维、强化系统观念，将以更严标准、更实举措、更优机制推进风控体系迭代升级，加快构建制度严密、执行有力、响应敏捷、技术先进、文化深厚的现代化全面风险管理体系，为公司在复杂多变的市场环境中行稳致远筑牢坚实保障。

坚持问题导向与结果导向相统一，持续夯实风控执行根基。下一步，将聚焦风险管理薄弱环节，紧盯新设机构、重点领域与关键岗位，强化精准督导，加大资源倾斜力度，推动风控要求直达业务末梢、落到操作一线。层层压实各级管理人员主体责任，确保风控压力有效传导、风险隐患动态清零，真正实现风险管控横向到边、纵向到底。

打造前瞻性风险管理生态，以制度创新护航企业战略发展。公司主动对标监管导向与行业先进实践，系统重构覆盖全业务、全场景、全生命周期的风险管理制度体系，提升制度的科学性、适用性与约束力。针对新兴业务领域，公司加强风险规则预研、风险评估与机制储备，做到创新未动、风控先行，为公司业务创新与战略突破提供稳定可靠的风险保障。

以科技赋能驱动效能跃升，打造智能风控新范式。公司加快推进全面风险管理数字化转型，深度运用AI大模型、大数据监测、流程自动化等前沿技术，将科技能力嵌入合同管理、风险预警、违规监测、反洗钱筛查等各类业务场景。打通各业务系统的数据壁垒，实现风险信息实时汇聚、异常行为智能识别、预警指令快速推送，全面提升风险管理的精准度与响应效率。

立足长效治理建设，凝聚全员风控共治合力。持续健全常态化风控管理机制，完善高管履职风控谈话、关键岗位风险管控、新员工风控培训等常态化工作体系，将风控要求全面嵌入岗位履职、职业成长全流程。畅通风险发现、隐患排查与问题上报渠道，引导员工主动识险、报险、防险，充分调动全员风控履职的主动性，构建形成全员参与、全域管控、全程抓实的风控治理格局，推动全面风险管理落地落细，持续夯实企业核心经营风控能力。

三十载栉风沐雨，三十载砥砺前行；三十载初心如磐，三十载薪火相传。站在三十周年发展的新起点，回望耕耘之路，我们将整装再发、勇毅前行，以更坚定的信念、更专业的能力、更务实的作风，持续提升现代化风险管理水平，以高质量风控赋能高质量发展，奋力开创公司高质量发展新局面，为服务实体经济、赋能产业升级、助力金融强国建设贡献新的力量。

来源：期货日报